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重磅!海南省交易場所管理辦法實施細則

2020-2-28 16:25 來源:市商網 瀏覽數:1583 發布者: admin 來自: 海南省地方金融監督管理局
【市商網2020年2月28日訊】海南省交易場所管理辦法實施細則 第一章    總 則  第一條依據《海南省交易場所管理辦法(試行)》(瓊府發〔2016〕69號,以下簡稱《管理辦法》), ...

市商網2020年2月28日訊】

海南省交易場所管理辦法實施細則


第一章總 則

   第一條 依據《海南省交易場所管理辦法(試行)》(瓊府發〔201669,以下簡稱《管理辦法》),制定本實施細則。

第二條 對本省行政區域內設立的交易場所、外地交易場所在本省設立分支機構的管理,適用本實施細則。

第三條 各類交易場所應在依法合規、風險可控的前提下開展業務、提供服務。

商品類交易場所是為我省大宗商品現貨交易提供設施與服務的場所。交易品種的設置應立足于現貨,具有產業背景和物流等配套措施,交易客戶限定為行業內企業。

第四條 金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

第二章  設立、變更和終止

(一)新設交易場所、分支機構

第五條 新設交易場所的主發起人應當向所在地市縣政府提出申請,所在市縣政府須根據相關規定,對申請方提交的申請材料提出意見(新設交易場所的主發起人為省屬企事業單位的,由省相關行業主管部門對申請方提交的申請材料提出意見);對于申請材料齊全、內容準確和完整并符合相關規定的,需自收到全部符合規范的申請材料之日起15個工作日內,出具相關意見,并將申請材料報省政府金融辦。

   省政府金融辦收到市縣政府(或行業主管部門)報送的材料,征求相關部門意見后15個工作日內,做出是否審核同意的意見。如審核同意,則上報省政府批準。名稱中使用“交易所”字樣的,省政府批準前,須取得清理整頓各類交易場所部際聯席會議的書面反饋意見。

  新設交易場所的申請獲得省政府批準后,由省政府辦公廳向申請方出具批復文件,并公告。申請未獲批準的,由省政府金融辦向申請方出具書面答復。

交易場所獲批后,申請方須持批復文件,到工商行政管理部門辦理注冊登記;交易場所籌建工作、開業驗收工作由省政府金融辦牽頭負責;交易場所日常監管工作由省政府金融辦協調省級相關部門和職能部門、市縣政府(或行業主管部門)具體實施。

第六條 本省交易場所異地設立分支機構的,須報經省政府批準,并獲得擬設立分支機構所在地監管部門的批復同意。

外省(區、市)交易場所擬在我省設立分支機構的,應持所在地省級人民政府批準文件向省政府金融辦提交書面申請,經省政府金融辦征求市縣政府意見并審核后報省政府批準方可設立,并按照屬地原則接受監管。

  第七條 新設交易場所須同時滿足以下條件:

  1.符合本省經濟發展戰略規劃和十二大重點產業布局,有利于服務實體經濟發展,有利于促進市場化資源配置;

  2.須有明確的交易品種,擬申請的交易品種應具有海南地方特色和資源優勢,具有產業背景和物流等配套措施,能夠聚合形成一定體量規模,且原則上同一大類產品的交易場所只設立一家;

3.交易場所須具備一定的資本實力和風險承受能力,且制定了嚴謹而完備的風控制度和投資者保護制度,建立健全交易主體準入和資金管理等管理制度,并承諾自愿接受監管。

  第八條 交易場所股東須為法人機構,至少有1家股東須具有與申請交易范圍相關的行業背景,具有一定的行業影響力,且符合以下規定:

  1.交易場所控股股東須同時符合以下條件:

1)控股股東凈資產不低于1億元,且資產負債率不超過70%;

2)具有兩家以上法人股東,第一大股東及其關聯方持股比例不低于1/4,且不超過2/3;

 。3)股東出資結構清晰,具有良好的公司治理結構和健全的內部控制制度;

4)具有良好的社會聲譽和誠信記錄,無違法違規和嚴重失信行為。

  2.交易場所的其他法人股東須同時符合以下條件:

 。1)合法注冊成立且正常經營運轉,原則上具有相關行業背景,凈資產不低于3000萬元人民幣;

2)符合本條第1.4)項規定的條件。

第九條 申請設立各類交易場所,除應符合《中華人民共和國公司法》基本規定外,還應滿足以下條件:

(一)交易場所的名稱應由行政區劃、字號、行業、組織形式依次組成,組織形式為有限責任公司或股份有限公司。工商行政管理部門應當按照規定為新設交易場所辦理登記手續;

(二)新設交易場所注冊資本最低限額為1億元人民幣,實繳不低于30%。各股東入股資金來源真實合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金入股;

(三)具有符合任職資格條件的董事、監事和高級管理人員,以及具備相應專業知識和從業經驗的合格從業人員;

(四)有健全的組織機構及各種規章制度,包括但不限于公司章程、交易規則、業務管理辦法、財務管理辦法、信息披露制度、投資者適當性制度、崗位職責等;

(五)與業務經營相適應的營業場所、設施、安全防范措施和其他必要措施;

(六)法律法規規定的其他條件。

第十條 擬任交易場所董事、監事和高級管理人員,除應符合《中華人民共和國公司法》規定的基本條件外,還應具備以下條件:

(一)具備與擔任職務相適應的經濟、金融、管理等專業知識和交易場所相關領域3年以上從業經驗;

(二)具備履行職責所必需的經營管理能力和組織協調能力;

    (三)熟悉并遵守行業法律法規,5年內無違法犯罪記錄,3年內無不良信用記錄;

    (四)其他相關條件。

第十一條 申請設立交易場所,由主發起人股東提交以下材料:

(一)設立申請書,包括擬設立交易場所的名稱、注冊地址、注冊資本、股權結構、交易品種、交易模式、申請企業基本情況等信息;

()組建方案,包括項目可行性研究報告(包括設立交易場所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業務發展規劃及社會經濟效益分析)和交易場所的基本情況(注冊資本、股權結構、組織管理架構、董監事及高級管理人員配備、交易模式、交易規則、交易系統、運營管理、風險控制、籌建工作步驟和時間安排等);

()內部制度,交易規則、交易品種、交易資金管理制度、會員管理制度、投資者適當性管理制度、信息披露制度、風險控制制度等相關材料;

(公司名字預先核準通知書;

(各股東信用報告;

(法人股東需要提交基本情況簡介、營業執照復印件和最近2個完整年度經審計的財務報告;控股股東提交最近3個完整年度經審計的財務報告;

()按審慎性原則要求的其他材料。

申請人對其提交申請材料內容的真實性負責。

申請設立交易場所分支機構時,申請人參照新設交易場所相關要求提交材料。

第十二條 市縣政府(或行業主管部門)就新設交易場所或交易場所新設分支機構向省政府金融辦出具書面意見(詳見附件1)。意見須包含以下內容:

1.申請材料齊全;

2.申請材料內容符合《管理辦法》及本實施細則的相關要求;

3.市縣政府(或行業主管部門)對申請人設立交易場所或交易場所分支機構的意見,提交行業主管部門(或擬注冊地市縣政府)的書面意見;

4.市縣政府(或行業主管部門)具有相應的人員承擔交易場所日常監管工作,并制定相應的風險管理制度和應急處置預案。

第十三條 省政府金融辦統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分布,制定交易場所品種結構規劃和審查標準,按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,受理新設交易場所的申報材料,具體受理條件如下:

1.申請材料符合本實施細則第十條的規定;

2.擬新設交易場所的市縣政府轄區內,在本年度未發生過嚴重的交易場所違規事件;

3.市縣政府(或行業主管部門)具有相應監管能力及風險處置能力;

4.符合本實施細則規定的其他條件。

第十四條 交易場所應在取得省政府辦公廳同意設立的批復文件之日起6個月內,完成各項籌建工作,并向省政府金融辦提交開業申請材料:

(一)開業申請書,包括擬開業交易場所名稱、住所、業務范圍,注冊資本、營業場所、交易品種、交易系統、人員配備、規章制度等方面符合開業條件及其他需要說明的情況;

(二)籌建工作報告,內容包括籌建過程、籌建工作落實情況和是否符合開業要求等;

(三)經股東大會通過的公司章程;

(四)企業法人營業執照等證件的復印件;

(五)主要業務制度和管理制度,包括交易規則、交易制度、交割制度、投訴處理制度、業務管理辦法、財務管理辦法、信息披露、投資者適當性制度、崗位職責等規章制度;

(六)法人代表、董事、監事和高級管理人員的任職資格材料,包括任職資格表,身份證、學歷證書、專業技術證書復印件,無犯罪記錄證明,中國人民銀行個人信用報告;

(七)公司組織結構圖,工作人員花名冊;

(八)法定驗資機構出具的驗資報告及出資說明;

(九)營業場地權屬或租賃證明材料;

(十) 大宗商品類交易場所交收倉庫證明材料及相關合作協議;

(十一)消防及公共安全驗收合格報告;

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